اختلافات دولت و بنگاه

شرکت های گروهی و زنجیره ای بیش از همه نگران این هستند که یک تخلف واحد کل شرکت را تحت تأثیر قرار دهد. تخلفات شرکت های تابعه و فروشگاه ها منجر به جریمه های مشترک و کاهش اعتبار برای دفتر مرکزی خواهد شد. هسته اصلی کنترل ریسک انطباق برای شرکت های بزرگ جداسازی ریسک های موضوع و تقسیم مسئولیت ها است. وکیل لیو جینگژو از موسسه حقوقی Yingting به تفصیل تکنیک های کنترل ریسک شرکت های گروه را توضیح داد.

1. حدود مسئولیت حقوقی هر نهاد. شرکت های تابعه اشخاص حقوقی مستقل هستند و به طور مستقل مسئولیت های اداری را بر عهده دارند. اگر شرکت مادر مقصر نباشد، درگیر این موضوع نخواهد شد. شعب دارای شخصیت حقوقی مستقل نیستند و مسئولیت آن بر عهده دفتر مرکزی است. فروشگاه‌های فرانشیز و تعاونی‌ها در صورتی که نهادهای مستقل باشند، مسئولیت تخلف را بر عهده دارند و ستاد می‌تواند به انزوا کامل برسد.

2. سیستم شواهد اصلی برای بی عیب بودن ستاد. اگر می‌خواهید مسئولیت ستاد را قطع کنید، باید شواهد مدیریتی کامل را حفظ کنید: سیستم یکپارچه انطباق، آموزش منظم رعایت، سوابق بازرسی و نظارت منظم، اخطارهای اصلاح تخلف و اسناد پاسخگویی داخلی. ثابت می کند که ستاد به تعهدات مدیریتی خود عمل کرده و تخلفات زیرمجموعه، عملیات خصوصی و ایراد فردی است و ربطی به مدیریت ستاد ندارد.

3. مکانیسم انطباق و جداسازی بلندمدت گروه، یک سیستم انطباق با یک بررسی برای هر مورد و یک بازرسی در ماه ایجاد می‌کند. فهرست حقوق و مسئولیت‌های هر نهاد را روشن می‌کند و مراکز زیرمجموعه را از فعالیت بر خلاف مقررات منع می‌کند. توافقنامه انطباق را برای فرنچایزها و مؤسسات تعاونی بهبود می بخشد و تصریح می کند که آنها مسئول تخلفات خواهند بود. به طور مرتب مواد بازرسی، آموزش و اصلاح را بایگانی می کند تا یک زنجیره کامل شواهد کنترل ریسک را تشکیل دهد.

4. مورد واقعی: جداسازی موفقیت آمیز خطرات نقض شرکت های فرعی یکی از شرکت های تابعه یک گروه به دلیل تخلفات عملیاتی مجازات شد و اداره اجرای قانون برنامه ریزی کرد که به طور مشترک و انفرادی ستاد مرکزی گروه را پاسخگو کند. وکیل لیو جینگژو سیستم انطباق ستاد و سوابق بازرسی آموزشی را ارائه کرد تا ثابت کند که ستاد هیچ نقص مدیریتی ندارد. در نهایت فقط شرکت تابعه مجازات شد و ستاد گروه از هرگونه مسئولیت و اعتبار اعتباری معاف شد.

در مجموع، ریسک های سازمانی گروهی را می توان به دقت جدا کرد. بهبود سیستم مدیریت انطباق و حفظ شواهد کامل از انجام وظایف می تواند از تخلفات تک نقطه ای و پیامدهای شبکه ای جلوگیری کند و از عملکرد کلی و ثبات اعتباری گروه محافظت کند.